[概况]：
山东某服饰股份有限公司，始建于1998年，主要进行服装的设计研发、生产、贸易销售等业务，注册资本1000万，公司拥有自主进出口业务许可权，拥有独立的品牌商标。
公司为提高融资能力、规范企业管理、提高公司治理水平、提高公司的知名度，2014年，公司邀请孙佳等律师为其提供新三板挂牌与上市的法律服务工作，接受委托后，孙佳等律师首先针对公司的现状做了初步的尽职调查，初步审核了公司的挂牌资格、现有条件及存在的主要问题。
初步尽职调查后召开了三方会议，按照证监会及主板券商的的要求，着力解决公司存在的问题，主要进行一下工作：1、召开股东会、董事会会议、监事会会议、职工代表大会；2、根据工商登记，明确公司基本情况、公司设立、历史沿革；3、调查公司成立后的股权结构、增资、减资、验资、股权转让、并购、重组的法律问题；4、根据公司的股本结构及股东情况，解决隐名股东、继承、离婚等问题；5、协助公司股东签署股权锁定承诺书等；6、公司全资子公司、控股子公司、分公司情况，7、召开股东会、董事会、监事会会议决议、制作会议纪要；8、调查包括但不限于股权质押状况等9、处理民事、刑事、行政等纠纷处罚等。对以上事项进行调查并解决，将无法解决的问题予以充分的信息纰漏，出具律师尽职调查报告。2014年，公司新三板挂牌成功。
[律师提示]：
无论是新三板、私募债、创业板、中小板甚至是主板IPO，律师要根据公司的真实的实际情况进行尽职调查，出具法律意见书。根据以往的证监会对律师及律所的惩罚来看，律师出现的问题无非就是两方面：一、未发现对公司挂牌有重大影响的问题；二、发现问题后故意隐瞒，发现的问题未进行充分的信息纰漏。证券资本市场具有高风险的特性，这也提醒我们进行相关业务的律师，在为企业进行融资时，要时刻具备风险防控意识。
